契约锁       债券代码：148216.SZ                 债券简称：23 新化 01       债券代码：148437.SZ                 债券简称：23 新化 K1                申万宏源证券有限公司对于         新疆中泰化学股份有限公司监事发生变动                 的临时受托束缚事务讲解                        债券受托束缚东说念主          （住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层） 契约锁                        迫切声明         本讲解依据《公司债券刊行与来往束缚见地》、《公司债券受托束缚东说念主执业行       为准则》、《新疆中泰化学股份有限公司 2022 年面向专科投资者公开刊行公司债       券受托束缚契约》（以下简称“《债券受托束缚契约》”）偏执它关系信息清晰文献       以及新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“刊行东说念主”）出具的关系阐发文献和提       供的关系而已等，由债券受托束缚东说念主申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏       源证券”或“债券受托束缚东说念主”）编制。         本讲解不组成对投资者进行或不进行某项行为的保举意见，投资者应付关系       事宜作出孤立判断，而不应将本讲解中的任何本色据以手脚申万宏源证券所作的       承诺或声明。 契约锁         一、债券的基本情况         （一）新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公开刊行公司债       券（第一期）（可抓续挂钩）（债券简称：23 新化 01）       公司债券（第一期）（可抓续挂钩）       赎回选拔权、调度票面利率选拔权、投资者回售选拔权。       率为固定利率，票面利率凭据网下询价簿记遵守，由刊行东说念主与簿记束缚东说念主按照有       关法则，在利率询价区间内协商一致详情。债券票面利率接管单利按年计息，不       计复利。         若刊行东说念主未达到可抓续发展绩效诡计（SPT），本期债券基础期内第 2 个计       息年度即在债券存续期的第 1 年末，票面利率上调 10BP。在债券存续期的第 2       年末，如刊行东说念主欺诈调度票面利率选拔权，未被回售部分债券在债券存续期第 3       年选取 4 年的票面利率为债券存续期前 2 年票面利率加/减调度基点，在债券存       续期第 3 年选取 4 年固定不变；如刊行东说念主未欺诈调度票面利率选拔权，则未被回       售部分债券在债券存续期第 3 年选取 4 年票面利率仍保管原有票面利率不变。在       债券存续期的第 4 年末，如刊行东说念主欺诈调度票面利率选拔权，未被回售部分债券       的票面利率为债券存续期第 3 年选取 4 年票面利率加/减调度基点，在债券存续       期第 5 年固定不变；如刊行东说念主未欺诈调度票面利率选拔权，则未被回售部分债券       在债券存续期第 5 年票面利率仍保管第 3 年选取 4 年票面利率不变。       限内每年的 3 月 22 日为该计息年度的起息日。       券登记机构的联系法则统计债券抓有东说念主名单，本息支付花样偏执他具体安排按照       债券登记机构的关系法则办理。 契约锁       定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个往明天，顺延技术付息款项不另计利       息）。如刊行东说念主于第 2 年末欺诈赎回选拔权，则本期债券的付息日为自 2024 年至       付息日为自 2024 年至 2027 年每年的 3 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则       顺延至后来的第 1 个往明天，顺延技术付息款项不另计利息）。如刊行东说念主于第 2       年末烧毁赎回选拔权，且投资者于第 2 年末欺诈回售选拔权，则回售部分债券的       付息日为 2024 年至 2025 年每年的 3 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末烧毁赎回选       择权，且投资者于第 4 年末欺诈回售选拔权，则回售部分债券的付息日为 2024       年至 2027 年每年的 3 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1       个往明天，顺延技术付息款项不另计利息）。       日，则顺延至后来的第 1 个往明天，顺延技术兑付款项不另计利息）。如刊行东说念主       于第 2 年末欺诈赎回选拔权，则本期债券的兑付日为 2025 年 3 月 22 日；如刊行       东说念主于第 4 年末欺诈赎回选拔权，则本期债券的兑付日为 2027 年 3 月 22 日（如遇       法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个往明天，顺延技术兑付款项不另计       利息）。如刊行东说念主于第 2 年末烧毁赎回选拔权，且投资者于第 2 年末欺诈回售选       择权，则回售部分债券的兑付日为 2025 年 3 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末烧毁       赎回选拔权，且投资者于第 4 年末欺诈回售选拔权，则回售部分债券的兑付日为       顺延技术兑付款项不另计利息）。       计息年度付息日前的第 20 个往明天，在指定的信息清晰媒体上发布对于是否行       使赎回选拔权的公告。若决定欺诈赎回权力，本期债券将被视为第 2 年、第 4 年       全部到期，刊行东说念主将以票面面值加临了一期利息向投资者赎回全部公司债券。所       赎回债券的本金加第 2 年、第 4 年利息在兑付日一说念支付。刊行东说念主将按照本期债       券登记机构的联系法则统计债券抓有东说念主名单，并按照债券登记机构的关系法则办       理。若刊行东说念主不欺诈赎回权，则本期债券将延续存续。       调度本期债券后续期限的票面利率；刊行东说念主将于第 2 个计息年度付息日、第 4 个 契约锁       计息年度付息日前的第 20 个往明天，在来往所指定的信息清晰媒体上发布对于       是否调度票面利率以及调度幅度的公告。若刊行东说念主未欺诈调度票面利率选拔权，       则后续期限票面利率仍保管原有票面利率不变。       公告后，投资者有权选拔在本期债券存续期内第 2 个计息年度、第 4 个计息年度       的投资者回售登记期内进行登记，将抓有的本期债券按面值全部或部分回售给发       行东说念主或选拔延续抓有本期债券。本期债券第 2 个计息年度、第 4 个计息年度付息       日即为回售支付日，刊行东说念主将按照深交所和债券登记机构关系业务功令完成回售       支付职责。         （二）新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公开刊行科技创       新公司债券（第一期）（债券简称：23 新化 K1）       科技立异公司债券（第一期）       行东说念主赎回选拔权、调度票面利率选拔权、投资者回售选拔权。       率为固定利率，票面利率凭据网下询价簿记遵守，由刊行东说念主与簿记束缚东说念主按照有       关法则，在利率询价区间内协商一致详情。债券票面利率接管单利按年计息，不       计复利。       限内每年的 8 月 22 日为该计息年度的起息日。       券登记机构的联系法则统计债券抓有东说念主名单，本息支付花样偏执他具体安排按照       债券登记机构的关系法则办理。       法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个往明天，顺延技术付息款项不另计 契约锁       利息）。如刊行东说念主于第 2 年末欺诈赎回选拔权，则本期债券的付息日为自 2024 年       至 2025 年每年的 8 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末欺诈赎回选拔权，则本期债券       的付息日为自 2024 年至 2027 年每年的 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，       则顺延至后来的第 1 个往明天，顺延技术付息款项不另计利息）。如刊行东说念主于第 2       年末烧毁赎回选拔权，且投资者于第 2 年末欺诈回售选拔权，则回售部分债券的       付息日为 2024 年至 2025 年每年的 8 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末烧毁赎回选       择权，且投资者于第 4 年末欺诈回售选拔权，则回售部分债券的付息日为 2024       年至 2027 年每年的 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1       个往明天，顺延技术付息款项不另计利息）。       息日，则顺延至后来的第 1 个往明天，顺延技术兑付款项不另计利息）。如刊行       东说念主于第 2 年末欺诈赎回选拔权，则本期债券的兑付日为 2025 年 8 月 22 日；如发       行东说念主于第 4 年末欺诈赎回选拔权，则本期债券的兑付日为 2027 年 8 月 22 日（如       遇法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个往明天，顺延技术兑付款项不另       计利息）。如刊行东说念主于第 2 年末烧毁赎回选拔权，且投资者于第 2 年末欺诈回售       选拔权，则回售部分债券的兑付日为 2025 年 8 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末放       弃赎回选拔权，且投资者于第 4 年末欺诈回售选拔权，则回售部分债券的兑付日       为 2027 年 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个往明天，       顺延技术兑付款项不另计利息）。       计息年度付息日前的第 20 个往明天，在指定的信息清晰媒体上发布对于是否行       使赎回选拔权的公告。若决定欺诈赎回权力，本期债券将被视为第 2 年、第 4 年       全部到期，刊行东说念主将以票面面值加临了一期利息向投资者赎回全部公司债券。所       赎回债券的本金加第 2 年、第 4 年利息在兑付日一说念支付。刊行东说念主将按照本期债       券登记机构的联系法则统计债券抓有东说念主名单，并按照债券登记机构的关系法则办       理。若刊行东说念主不欺诈赎回权，则本期债券将延续存续。       调度本期债券后续期限的票面利率；刊行东说念主将于第 2 个计息年度付息日、第 4 个       计息年度付息日前的第 20 个往明天，在来往所指定的信息清晰媒体上发布对于 契约锁       是否调度票面利率以及调度幅度的公告。若刊行东说念主未欺诈调度票面利率选拔权，       则后续期限票面利率仍保管原有票面利率不变。       公告后，投资者有权选拔在本期债券存续期内第 2 个计息年度、第 4 个计息年度       的投资者回售登记期内进行登记，将抓有的本期债券按面值全部或部分回售给发       行东说念主或选拔延续抓有本期债券。本期债券第 2 个计息年度、第 4 个计息年度付息       日即为回售支付日，刊行东说念主将按照深交所和债券登记机构关系业务功令完成回售       支付职责。         二、紧要事项         凭据刊行东说念主公告，刊行东说念主近期监事发生变动。具体如下：         （一）东说念主员变动的原因和有诡计关节         中泰化学于近日收到刘媛女士、沈耀华先生、张清华女士、王雅玲女士提交       的下野讲解，因职责调度，刘媛女士、沈耀华先生、张清华女士、王雅玲女士不       再担任刊行东说念主监事职务。凭据《公司法》、《公司规则》等联系法则，刊行东说念主于 2024       年 9 月 20 日召开第三届员工代表大会第一次会议，大会快乐选举王庆涛女士、       姜小刚先生为第八届监事会员工代表监事，任期自本次员工代表大会选举通过之       日起至第八届监事会届满时止；刊行东说念主于 2024 年 10 月 18 日召开八届十八次监       事会审议通过了《对于增补公司监事会成员的议案》，快乐增补韩强先生、聂婷       女士为刊行东说念主第八届监事会非员工代表监事。         （二）新遴聘东说念主员的基本情况         王庆涛女士，1973 年建立，本科学历。1994 年 10 月起历任新疆烧碱厂车间       操作工，新疆中泰化学股份有限公司党建纪检劳动、党政办公室主任助理、主任，       新疆中泰化学阜康能源有限公司党政办公室主任、党委副通知、纪委通知、工会       主席。现任新疆中泰化学托克逊能化有限公司党委副通知、纪委通知、工会主席，       新疆中泰化学股份有限公司员工监事。         姜小刚先生，1975 年建立，本科学历。1995 年 7 月起历任新疆烧碱厂车间       维修工，新疆中泰化学股份有限公司树脂分厂维修车间班长、工段长、西山奇迹       部维修车间 PVC 片区操纵、机械能源处处长助理、开采组长、副处长，新疆中 契约锁       泰化学阜康能源有限公司氯碱厂机械能源处副处长、处长、氯碱厂副总工程师，       阿拉尔市中泰纺织科技有限公司党委委员、副总司理，新疆中泰化学托克逊能化       有限公司党委委员、副总司理。现任新疆华泰重化工有限包袱公司党委副通知、       纪委通知，新疆中泰化学股份有限公司员工监事。         韩强先生，1974 年建立，本科学历，经济师。1997 年起历任新疆特变电工       股份有限公司销售部科员，重庆华好意思庇荫有限公司销售部科员，新疆电信公众信       息培训学校科员，中国化学工程第七建筑有限公司策动部科员，新疆中泰化学股       份有限公司神色束缚员，新疆中泰（集团）有限包袱公司神色束缚专科师、投资       束缚专科师，新疆中泰博源水务科技有限公司常务副总司理，新疆好意思克化工股份       有限公司董事、董事会秘书，新疆中泰石化集团有限公司党委委员、副总司理。       现任新疆中泰（集团）有限包袱公司产权法务部部长，新疆中泰博源水务科技有       限公司董事，新疆国有老本产业投资基金有限联合企业投委会成员。         聂婷女士，1983 年建立，本科学历。2005 年 7 月起历任新疆中泰化学股份       有限公司仓储中心库管员、审计部审计员、副主任审计师、审计法务部部长，新       疆中泰（集团）有限包袱公司风控审计部副主任审计师，纪检监察审计部副主任       审计师，审计部副主任审计师、主任审计师，审计法务部副总司理。现任新疆中       泰（集团）有限包袱公司审计风控部部长，新疆中泰纺织服装集团有限公司董事，       上海中泰多经海外买卖有限包袱公司董事，新疆中泰环鹏有限公司监事。         刊行东说念主新任监事合适《公司法》等关系法律法则及公司规则条目，不存在被       走访、接管强制法子情形或存在严重失信行为。         （三）东说念主员变动所需关节偏执奉行情况。         凭据《公司法》、《公司规则》、《公司监事会议事功令》的联系法则，刊行东说念主       于 2024 年 9 月 20 日召开第三届员工代表大会第一次会议，大会快乐选举王庆涛       女士、姜小刚先生为第八届监事会员工代表监事，任期自本次员工代表大会选举       通过之日起至第八届监事会届满时止。         刊行东说念主于 2024 年 10 月 18 日召开八届十八次监事会审议通过了《对于增补       公司监事会成员的议案》，凭据《公司法》、《深圳证券来往所股票上市功令》等       法律法则及《公司规则》的联系法则，快乐增补韩强先生、聂婷女士为刊行东说念主第       八届监事会非员工代表监事候选东说念主，任期自激动大会审议通过之日起至本届监事 契约锁       会任期终了止。扫尾现在，刊行东说念主暂未召开激动大会审议，近期将召开激动大会       审议。         三、影响分析         凭据刊行东说念主公告，本次东说念主员变动为时常调度，不会对刊行东说念主公司处置、日常       束缚、分娩策动及偿债才气产生不利影响。         四、债券受托束缚东说念主已接管的法子         申万宏源证券手脚“23 新化 01”、“23 新化 K1”的受托束缚东说念主，为充分保       障债券抓有东说念主的利益，奉行债券受托束缚东说念主职责，在获悉上述关系事项后，与发       行东说念主进行了充分疏导。申万宏源证券提请投资者原谅上述事项，对关系事宜作出       孤立判断。         申万宏源证券后续将密切原谅刊行东说念主其他对债券抓有东说念主利益有紧要影响的       事项，并将严格按照《公司债券刊行与来往束缚见地》、《公司债券受托束缚东说念主执       业行为准则》、《新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公开刊行公       司债券（第一期）（可抓续挂钩）召募阐发书》、《新疆中泰化学股份有限公司       《债券受托束缚契约》等法则和商定奉行债券受托束缚东说念主职责。         （以下无正文） 契约锁         （本页无正文，为《申万宏源证券有限公司对于新疆中泰化学股份有限公司       监事发生变动的临时受托束缚事务讲解》之盖印页）                                 申万宏源证券有限公司